深圳市九泰投资有限公司(九泰投资集团)

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“基金公司赚钱，而基民不赚钱。”这始终是基金行业的一大顽疾。近期，九鼎投资一纸处罚通告，将基金公司违规交易的内幕披露了出来，这家基金公司利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，难怪基民很难赚钱。一位业内人士用通俗的话解释就是：“收你的管理费，拿你的钱搞内幕交易，赢了算我的，亏了算基民的。”

实控人违规干预九泰基金经营活动

近期，九鼎投资发布《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》，根据公告，吴刚违规干预九泰基金经营活动，九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

根据公告，九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利混合，截至2016年11月7日，九泰久利募集认购资金300448.92万元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购金额30亿元，占九泰久利全部募集认购金额的99.85%。另外 213 户均为自然人投资者，合计认购九泰久利 448.92万元，占九泰久利全部募集认购金额的 0.15%。其中九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划 10 亿元。

公告称，吴刚干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票。根据证监会披露，2016 年 12 月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（股票简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过 3000 万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于 12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于 2017 年 2 月至 4 月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694 股。截至我会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益

九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017 年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

2017 年 1 月 13 日，吴强作为甲方与乙方亿利资源集团有限公司（以下简称亿利资源，时为亿利洁能股份有限公司第一大股东）签署《合作协议》，主要条款约定吴强指定九泰基金管理的九泰久利拟作为投资者参与亿利洁能的定增认购，申购金额不低于 2.99 亿元，且九泰基金管理产品申购总金额不低于 4.5 亿元，亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益提供担保，吴强为协议承诺债权方。协议同时约定若出现应现金补偿情形的，乙方应将补偿金一次性支付至甲方指定账户。协议甲方由吴强签字，乙方加盖亿利资源公章及法人章。

2017 年 1 月 24 日，九泰基金与亿利洁能签署非公开发行 A 股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认购亿利洁能 4.50 亿元，其中九泰久利认购 3.00亿元。

同样的方法，2017 年 2 月 24 日，吴强作为乙方与甲方徐国凤（时为正业科技实际控制人）签署《投资保底协议书》，协议主要条款约定九泰基金管理的基金作为吴强指定的第三方认购正业科技非公开发行股份，吴强承诺九泰基金申购金额不低于5,100 万元，徐国凤承诺保证九泰基金认购金额本金安全并获得不低于 8.00%的年化固定收益。2017 年 3 月 3 日，九泰基金与正业科技签署非公开发行 A 股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认购正业科技 1.05 亿元，其中九泰久利认购 5,100万元。

2017 年 3 月 21 日，九泰基金与恒信移动签署非公开发行 A 股股票认购合同并缴款，九泰久利认购 2.50 亿元。2017 年 4 月 10 日，九泰基金与金贵银业签署非公开发行 A 股股票认购合同并缴款，九泰久利认购 2.50 亿元。2017 年 4 月 12 日，九泰基金与金固股份签署非公开发行 A 股股票认购合同并缴款，九泰久利认购 2.33 亿元。这些定增项目均约定了年化收益保证。

九泰久利于 2018 年 10 月启动清算程序，2019 年 9 月 26 日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至我会调查时，五家上市公司股东(其中三家

上市公司股东实际支付)合计支付补偿款 22,384.92 万元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。

证监会对九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

参与定增之后基金就启动清算程序 2.24亿元补偿款落入外人口袋

九泰久利先后与上述五家上市公司签署了参与定增的保底协议之后没过多久，吴刚就以九州证券急需补充流动资金为由，启动了九泰久利的清算程序，并指示要求及时尽快变现。九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止。值注意的是，合同终止时，九泰久利此前参与的五家上市公司的定增投资均出现了亏损。但由于与前述五家公司有保底协议，作为投资者，九泰久利理应得到补偿。然而，当初签订保底协议时，约定的受益人却并非九泰久利的基金份额持有人，九泰久利也未向基金份额持有人披露保底事项。最终，五家上市公司支付的2.24亿元补偿款全部落入了九州证券的口袋，九泰久利的投资者却并未得到相应的补偿。

据证监会文件披露，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王慧发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时尽快变现，随后王慧于 2018 年 10月 10 日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张学政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理建立微信群，九泰基金总经理卢伟忠也加入该群。该群群名为“九泰久利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作。

证监会表示，对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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文/北京青年报记者 朱开云

编辑/樊宏伟