期货风险子公司相关制度(期货风险子公司申请条件)

总则部分明确了制定目的与依据、适用范围、指导原则、合规整改程序。

在适用范围上，涉案企业包括两类：一类是直接实施单位犯罪的公司、企业；另一类是由公司、企业中的重要、关键人员实施的与生产经营活动密切相关的自然人犯罪，这些人员所在的公司、企业也属于涉案企业。

在指导原则上，突出强调要以合规风险防控为导向。企业合规是一项针对企业经营管理和员工履职过程中的合规风险，建立合规管理制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动，其核心就是合规风险防控。虽然涉案企业合规首要解决的是刑事案件中暴露出的合规风险，但是该类风险的防控不可能与其他风险防控完全脱节，专项合规建设需要与全面合规建设结合进行。

该部分明确了涉案企业制定合规整改计划的要素和内容。合规整改计划应当包含风险排查、管理规范建设、组织体系建设和防控机制建设等内容，涉及基础合规要素和证券期货业务专项合规要素两个部分。其中，基础合规要素包括合规管理规范和合规组织体系；证券期货业务专项合规要素包括证券期货风险预防机制、识别机制和应对机制。

该部分规定了建章立制的基本要求，涉及机构设置、监督保障、合规教育、风险管理等方面。具体包括：合规章程和制度的制定、宣传与贯彻，合规组织的设立与保障，合规审查、内部监察、线索调查，以及风险的预警、排查和应对机制。

该部分明确了合规整改效果评价指标，包括企业合规整改计划的实施情况和态度、基础要素评价指标及专项合规要素评价指标，相关指标符合明确、具体的要求，具有可操作性。针对不同证券期货犯罪风险的合规整改审查要点，可以参照本指南附件的相关规定。

该部分明确了第三方组织可以在合规考察工作中适用《整改指南》，并明确了关于指南变更、调整、解释的规定。